香港证监会:6月1日起实施虚拟资产交易平台强制发牌制,预计下半年散户可交易 焦点日报

21世纪经济报道 2023-05-24 08:47:35


【资料图】

5月23日,香港证券及期货事务监察委员会(下称“香港证监会”)就虚拟资产交易平台的监管发表咨询总结,包括对于客户资产的处置,网络安全保障等内容的指引。

自2023年6月1日起,《适用于虚拟资产交易平台营运者的指引》(下称“《指引》”)正式生效,正在或打算在香港提供虚拟资产交易相关服务的平台营运者,必须向香港证监会申领牌照。

根据证监会的指引,目前已经在香港运营的虚拟资产交易平台,需要在6月1日之后的九个月内提出申请,得到证监会批准后方可继续在港运营。而无意申领牌照的营运者,则应着手以有序方式结束其在香港的业务。

今年2月,香港证监会曾发表有关咨询文件,就虚拟资产交易平台营运者的发牌监管规定等进行咨询,咨询期于3月31日结束。咨询期内,香港证监会共接获152份意见书,分别来自业界、专业组织、咨询公司、市场参与者和持牌发团等,回应者普遍欢迎有关建议规定。

香港证监会中介机构部临时主管蔡钟辉表示,目前,证监会尚未批准任何虚拟资产交易平台向零售投资者(即“散户”)提供服务。全新的虚拟资产服务提供商发牌制度(VASP制度)实施后,“预计今年下半年会有虚拟资产平台,可以开放给散户进行买卖”,而开放给散户的相关虚拟资产需要满足高流动性和高市值的要求。但他指出,相关平台不能向内地散户提供服务。

事实上早在2018年11月,香港证监会便公布了一套可能规管虚拟资产交易平台的概念性框架,并表示证监会将考虑是否适宜根据其现有权力,向平台营运者发牌规管。

其后,在2019年的《立场书》中,则阐明了证监会对于虚拟资产交易平台的监管方针,包括将引入监管框架,旨在将“有意获发牌”的虚拟资产交易平台纳入其监管范围。并分别在2020年和2022年,向虚拟资产交易平台OSL Exchange和HashKey Pro发出牌照。

但值得注意的是,这两家虚拟资产交易平台是根据《证券及期货条例》获证监会发牌,所受到的监管框架与最新的《指引》并不完全相同。而在6月1日后,遵守前述《指引》将成为新的发牌条件。这也意味着,前述两家平台仍需向证监会申请最新的VASP牌照。证监会指出,针对现有《证券及期货条例》下的持牌虚拟资产交易平台,设有12个月的过渡期。

香港证监会行政总裁梁凤仪表示,香港全面的虚拟资产监管框架依循“相同业务、相同风险、相同规则”的原则,旨在提供妥善的投资者保障并管控主要风险,从而推动业界可持续地发展和支持创新。

OneDegree Group旗下虚拟资产保险公司OneInfinity此前亦就咨询给予意见,并表示同意虚拟资产作为储备的一部分,可用作赔偿的安排;同时亦建议金融监管部门重新考虑将虚拟资产纳入为清偿资本的一部分。

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